Serie 23
DEFINIZIONE di serie 23
La serie 23 è un esame offerto dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). La serie 23 è destinata ai professionisti finanziari che cercano di diventare direttori generali di titoli o supervisori delle vendite. La Serie 23 può essere sostenuta solo dopo aver superato gli esami della Serie 9/10.
ROTTURA Serie 23
La serie 23 è anche chiamata modulo di supervisione delle vendite di titoli generali. L’esame consiste in 100 domande a risposta multipla sul processo di investment banking (mercati primari e secondari), attività di market-making e trading a livello aziendale, gestione del personale dell’ufficio e normative FINRA vigenti. Per il passaggio è richiesto un punteggio del 70% o superiore. L’esame della serie 23 si concentra sulla verifica delle conoscenze individuali nelle aree di:
- Supervisione degli investimenti bancari e delle attività associate – 25 domande
- Gestione delle attività di trading e marketing – 29 domande
- Ufficio di direzione aziendale – 16 domande
- Supervisione delle attività di vendita, gestione dei dipendenti e regolamenti FINRA – 19 domande
- Regole di responsabilità finanziaria – 11 domande
Un principale di titoli generali ha l’autorità di gestire fondi comuni di investimento, rendite variabili e altri veicoli di asset in pool all’interno di società autorizzate dalla FINRA e dalla SEC. I supervisori delle vendite possono gestire il personale di vendita e di intermediazione o lavorare come partner generali per un’azienda. I professionisti che sostengono questo esame lavorano in genere nel settore da diversi anni e stanno cercando di diventare gestori di fondi comuni di investimento o gestori di uffici.
La maggior parte degli esami FINRA sono suddivisi in due categorie: livello di rappresentante registrato e livello principale registrato. La serie 23 è un esame di livello Principal registrato. FINRA definisce i presidi come individui che sono attivamente impegnati nella gestione delle attività di investment banking o titoli del membro, inclusa la supervisione, la sollecitazione, la conduzione degli affari o la formazione di persone associate a un membro per una qualsiasi di queste funzioni.
La serie 23 può essere aggirata sostenendo l’ esame della serie 24, che è più completo e include le informazioni presentate sugli esami 9/10.
Autorità di regolamentazione del settore finanziario
La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) è il risultato della fusione del comitato di regolamentazione della Borsa di New York e della National Association of Securities Dealers. FINRA, in quanto organismo di regolamentazione, ha il compito di governare tutti i rapporti d’affari condotti tra dealer, broker e tutti gli investitori pubblici. Il consolidamento di questi due regolatori mira a FINRA volto a eliminare la sovrapposizione di regolamentazione e costi inefficienti.
FINRA è il più grande organismo di regolamentazione indipendente per le società di intermediazione mobiliare operanti negli Stati Uniti. Sebbene il compito principale di FINRA sia proteggere gli investitori assicurando che l’industria dei titoli statunitense operi in modo onesto ed equo, FINRA deve occuparsi regolarmente di migliaia di compiti più piccoli per far sì che ciò accada.