Serie 62
Cos’è l’esame della serie 62?
L’esame della serie 62, noto anche come esame di qualificazione dei titoli aziendali, era un esame amministrato dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Prima della sua conclusione da parte della FINRA, il superamento dell’esame della serie 62 era un requisito per coloro che desiderano diventare trader professionisti di titoli aziendali, come azioni e obbligazioni.
Punti chiave
- La serie 62 è stata un esame importante per i professionisti finanziari.
- È un prerequisito per coloro che desiderano negoziare titoli societari.
- Da allora la Serie 62 è stata sostituita da altri esami regolamentati dalla FINRA, come la Serie 7.
Come funziona l’esame della serie 62
Lo scopo dell’esame della serie 62 era proteggere il pubblico assicurando che i nuovi professionisti soddisfino uno standard richiesto di conoscenza e competenza professionale. In particolare, l’esame è stato focalizzato sui ruoli e le responsabilità coinvolti nella vendita di titoli societari. Anche se i tipi più noti di titoli corporate sono azioni e obbligazioni, che possono includere anche altri tipi di sicurezza quali warrants, titoli garantiti da attività (ABS), fondi chiusi, e exchange-traded funds (ETF).
La Serie 62 è stata una delle certificazioni più comuni ottenute dai professionisti finanziari. La sua ampia portata lo ha reso rilevante per varie posizioni. I candidati sostengono spesso la serie 62 insieme all’esame di serie 6, che consente ai candidati idonei di negoziare titoli come fondi comuni di investimento aperti, fondi comuni di investimento unitario (UIT) e prodotti assicurativi come rendite variabili.
Oggi, i professionisti che desiderano negoziare titoli societari devono sostenere esami alternativi, come l’ esame di serie 7. La Serie 7, formalmente nota come Esame di qualificazione dei rappresentanti dei titoli generali, copre un’ampia gamma di titoli, inclusi i tipi di titoli societari discussi sopra.
Esempio del mondo reale dell’esame della serie 62
Prima della sua interruzione, l’esame della serie 62 consisteva in 115 domande a scelta multipla della durata di 150 minuti. I candidati dovevano ottenere un punteggio di almeno il 70% per passare e dovevano essere sponsorizzati da una società di broker-dealer registrataper scrivere il test.
L’esame della serie 62 era strutturato in quattro sezioni. Nella prima e nella seconda sezione, le sue domande si sono concentrate sui vari tipi di titoli societari scambiati oggi, insieme ai mercati in cui questi titoli vengono scambiati. Questa sezione includeva discussioni su titoli garantiti da attività, azioni e obbligazioni societarie, titoli emessi da istituzioni e agenzie governative statunitensi e altri. Nella terza e quarta sezione, le domande si sono concentrate sui metodi utilizzati per valutare questi titoli, nonché sulle migliori pratiche utilizzate per gestire i conti dei clienti e garantire la conformità alle normative sui titoli.