Serie 57
Cos’è la serie 57?
La serie 57, nota anche come esame di rappresentanza del commerciante di valori mobiliari, è un esame amministrato dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Il superamento dell’esame della serie 57 è un requisito per coloro che desiderano diventare trader professionisti di azioni o titoli di debito convertibili.
Punti chiave
- L’esame della serie 57 è un esame importante per i professionisti finanziari.
- L’esame della serie 57 è un prerequisito per coloro che desiderano negoziare azioni e titoli di debito convertibili.
- La serie 57 è amministrata da FINRA e consiste di 50 domande a scelta multipla. Il suo oggetto viene aggiornato regolarmente per riflettere i nuovi cambiamenti normativi e tecnologici che interessano il settore
Come funziona la serie 57
Lo scopo dell’esame della serie 57 è proteggere il pubblico assicurando che i trader professionisti soddisfino uno standard richiesto di conoscenza e competenza professionale. Oltre all’esame della serie 57, gli aspiranti trader devono superare anche l’esame borsa Nasdaq otransazioni over-the-counter (OTC) e possono anche condurre attività di trading proprietario.
L’esame della serie 57 è progettato per riflettere le attuali tecnologie e pratiche dei commercianti di valori mobiliari professionisti. In quanto tali, le sue domande sono tratte da interviste con professionisti del mondo reale e società commerciali attive nel campo. Aggiornando continuamente l’esame della serie 57 alla luce dei nuovi sviluppi nel settore, FINRA spera di garantire che coloro che superano l’esame siano ben attrezzati per lavorare con il pubblico in modo competente ed etico.
Importante
Per sostenere l’esame della serie 57, i candidati devono essere affiliati e sponsorizzati da un’impresa membro FINRA o da un’altra organizzazione di autoregolamentazione (SRO). Il candidatodeve anche superare il SIE per essere registrato come commerciante di valori mobiliari.
L’esame della serie 57 ha ricevuto diversi aggiornamenti nel corso dell’anno che riflettono i cambiamenti in corso nel settore. La modifica sostanziale più recente all’esame è avvenuta nel gennaio 2017, quandosono state aggiuntenuove sezioni riguardanti il trading ad alta frequenza (HFT). Ciò è stato fatto sulla scia di varie notizie che coinvolgono comportamenti non etici da parte di alcune aziende HFT. Questa modifica riguarda solo i nuovi candidati della Serie 57, mentre coloro che hanno superato le versioni precedenti dell’esame non sono tenuti a essere nuovamente testati sul nuovo materiale.
Esempio di serie 57
Dorothy è una stagista presso una società finanziaria che offre servizi di gestione degli investimenti per i conti dei propri clienti. Durante il suo tirocinio, Dorothy impara dai trader autorizzati dell’azienda e sviluppa un interesse per la negoziazione di azioni e titoli di debito convertibili. Si interessa anche alle tecniche di trading algoritmico, come l’HFT.
In qualità di stagista, Dorothy non dispone dell’autorizzazione per svolgere direttamente questo tipo di attività. Per favorire ulteriormente la sua carriera, decide quindi di sostenere gli esami Series 57 e SIE. Per superare la Serie 57, deve rispondere a 50 domande a scelta multipla in 105 minuti, rispondendo correttamente ad almeno il 70%. Ogni domanda ha una sola risposta migliore e varia in grado di difficoltà. Tra questi, l’82% consiste in domande sulle attività di trading, mentre il 18% consiste in domande riguardanti attività amministrative come il mantenimento di registri accurati e la corretta segnalazione delle operazioni.
Una volta ottenute le certificazioni Series 57 e SIE, Dorothy sarà libera di ricoprire ruoli professionali come trader di titoli azionari e di debito convertibili. Per questo motivo, considera gli esami della Serie 57 e SIE come un importante trampolino di lancio nella sua futura carriera.