4 Maggio 2021 0:23

Serie 27

Cos’è la serie 27?

Il termine Serie 27 si riferisce a unalicenza di titoli che autorizza il titolare a preparare e gestire i libri e la tenuta dei registri di un’impresa associata. Per ottenere la licenza della serie 27, un professionista deve superare l’esame della serie 27, noto anche come esame FN (Financial and Operations Principal Qualification). L’esame è amministrato dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) e valuta la competenza deicandidati FNentry-level a svolgere il proprio lavoro.

Punti chiave

  • La serie 27 è una licenza di titoli che autorizza il titolare a preparare e gestire i libri e la tenuta dei registri di un’impresa associata.
  • I direttori finanziari ei direttori generali operativi generalmente detengono licenze della serie 27.
  • Per ottenere una licenza della serie 27, un professionista deve superare la serie 27 o l’esame di qualificazione principale finanziaria e operativa.

Capire la serie 27

I professionisti finanziari devono essere autorizzati per vendere investimenti e altri titoli. FINRA amministra una serie di licenze differenti. Gli individui sono tenuti a detenere determinate licenze in base alla natura della loro posizione, al tipo di compenso che ricevono e al tipo di servizi che forniscono all’azienda. Quindi qualcuno che vende titoli ha bisogno di una certa licenza mentre un responsabile della conformità ha bisogno di una licenza diversa.

Chiunque sia in possesso della licenza della Serie 27 può agire come principale finanziario e operativo ed è in grado di eseguire le seguenti operazioni:

  • contabilità e tenuta dei registri
  • compiti di back office
  • rispettare tutte le regole sulla responsabilità finanziaria

Tenendo la Serie 27 permette essenzialmente alle persone di agire come un fermo membro ‘s direttore finanziario (CFO) o chief operating officer (COO).

Per ottenere una licenza della serie 27, i professionisti devono superare l’esame corrispondente. Questo esame chiamato il Financial and Operations Principal qualificazione esame o gli esami FN-Valuta la conoscenza di entry-level presidi che vogliono diventare presidi finanziari e delle operazioni. Copre argomenti quali le norme statutarie relative alleresponsabilità del broker-dealer, inclusi i requisiti di tenuta dei registri, nonché gli elementi coperti dal Securities Investor Protection Act del 1970.

considerazioni speciali

L’esame della serie 27 viene dato su un computer. I candidati possono seguire un tutorial su come sostenere l’esame prima di farlo effettivamente. C’è anche unoschema di studio della serie 27che presenta domande di esempio. I materiali di riferimento non sono consentiti il ​​giorno dell’esame, ma i partecipanti al test ricevono carta da grattare e calcolatrici elettroniche di base poiché alcune delle domande dell’esame implicano calcoli.

L’esame consiste in 145 domande a scelta multipla, nonché 10 domande pretest senza punteggio distribuite in modo casuale durante il test. I partecipanti al test dovrebbero rispondere a ogni domanda.poiché non vi è alcuna penalità per indovinare. I candidati hanno tre ore e 45 minuti per completare il test. Un punteggio di superamento è del 69% e non ci sono prerequisiti per sostenere l’esame della serie 27. I candidati devono essere associati a un’azienda membro FINRA per sostenere l’esame. Il costo per l’esame della serie 27 è di $ 245.4



Non ci sono prerequisiti per sostenere l’esame della serie 27, sebbene i partecipanti al test dovrebbero essere associati a un’azienda membro della FINRA.

Ecco come viene suddiviso l’esame:

  • Funzione 1: rendicontazione finanziaria con 25 domande
  • Funzione 2: operazioni, regolamenti generali del settore dei valori mobiliari e conservazione di libri e registri con 42 domande
  • Funzione 3: protezione del cliente con 24 domande
  • Funzione 4: capitale netto con 41 domande
  • Funzione 5: finanziamento e gestione della liquidità con 13 domande

Serie 27 contro serie 28

La Serie 27 e la Serie 28, note anche come Introducing Broker / Dealer Financial and Operations Principal Examination, sono entrambe richieste dalla FINRA per le persone che preparano e mantengono i libri e le registrazioni delle società associate come richiesto dalle norme e dai regolamenti del settore dei titoli.

La serie 27 copre broker-dealer che hanno un requisito di capitale netto minimodi $ 250.000 e broker di valori mobiliari municipali con un requisito di capitale netto minimo di $ 150.000 ai sensi della regola SEC 15c3-1. La licenza Serie 28, d’altra parte, è una versione abbreviata della serie 27. I broker-dealer che non soddisfano le soglie Serie 27 sopra elencate possono utilizzare la Serie 28.