Serie 14
Cos’è l’esame della serie 14?
La serie 14 è un esame finanziario per i professionisti che desiderano diventare responsabili della conformità. Negli Stati Uniti, coloro che sono i principali responsabili di garantire la conformità presso le loro aziende devono completare l’esame della serie 14. Allo stesso modo, l’esame è obbligatorio anche per coloro che sovrintendono a 10 o più membri del team con responsabilità di conformità.
Punti chiave
- La serie 14 è un esame finanziario relativo ai responsabili della conformità.
- L’esame non ha prerequisiti e consiste in 110 domande a scelta multipla.
- In genere, circa il 25% delle domande dell’esame è correlato all’etica professionale.
Come funziona l’esame della serie 14
Sebbene l’esame sia comunemente indicato semplicemente come Serie 14, il suo nome completo è Esame di qualificazione ufficiale di conformità.È supervisionato dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ed è progettato per garantire che i professionisti della conformità possiedano le conoscenze per svolgere efficacemente le loro responsabilità.
In origine, la Serie 14 è stata creata su iniziativa della Borsa di New York (NYSE), che desiderava creare un chiaro insieme di standard per i responsabili della conformità presso le istituzioni membri. Questi professionisti svolgono un ruolo importante nel settore dei servizi finanziari in generale, perché aiutano a garantire che le aziende, i commercianti e altri professionisti finanziari aderiscano alle varie regole e regolamenti stabiliti dalle autorità di regolamentazione finanziaria. In definitiva, questo quadro di conformità è importante per garantire che gli investitori, le società e il pubblico in generale abbiano fiducia nei mercati dei capitali.
Raggiungere la Serie 14 è un processo difficile. Come il più notoesame della serie 7, la serie 14 è un esame completo e difficile, composto da 110 domande a scelta multipla. Ai candidati vengono concesse tre ore per completare l’esame, con un punteggio pari o superiore al 70% necessario per superarlo. A differenza di altri esami come la serie 51, la serie 14 non ha corsi prerequisiti.
Esempio del mondo reale dell’esame della serie 14
Il contenuto dell’esame della serie 14 è composto da nove sezioni, che coprono un’ampia gamma di argomenti relativi alla conformità. Questi includono argomenti generali come la composizione complessiva del regime di regolamentazione finanziaria, nonché argomenti più tecnici come le operazioni delle società di brokeraggio e i metodi per garantire il mantenimento di covenants di credito e altri requisiti patrimoniali.
L’esame della serie 14 include anche domande progettate per simulare le interazioni del mondo reale con clienti, dipendenti e altre parti interessate tipiche. Queste domande, che costituiscono circa un quarto dell’esame, sono progettate per aiutare i candidati a imparare a gestire i conflitti di interesse e ad affrontare altre questioni di etica professionale.