Quanti tentativi di prova della serie 7 sono consentiti?
Per diventare un broker entry-level, è necessario superare l’ esame della serie 7, noto anche come esame di rappresentante generale dei titoli. La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) amministra l’esame. L’organizzazione non ha posto limiti al numero di volte in cui è possibile tentare di superare l’ esame della serie 7 e non è richiesta una formazione specifica per sostenere l’esame.
Punti chiave
- L’esame della serie 7 è un test che un agente di cambio deve superare se desidera ottenere la licenza per negoziare una varietà di titoli.
- Il test è somministrato da FINRA e un candidato che vuole sostenere il test deve essere sponsorizzato da un’impresa associata a FINRA; ci sono anche altri requisiti di idoneità per la Serie 7.
- Oltre alla serie 7, i candidati devono anche superare l’esame Securities Industry Essential (SIE), che verifica le conoscenze di base del settore dei valori mobiliari; è anche amministrato da FINRA.
- Un candidato può sostenere l’esame della serie 7 tutte le volte che vuole; tuttavia, per le prime tre volte, il candidato deve attendere 30 giorni prima di riprovare; dopo i primi tre tentativi, il candidato deve attendere sei mesi.
Restrizioni temporali
Tuttavia, ci sono restrizioni sulla quantità di tempo che deve trascorrere tra i tentativi di esame. Per i primi tre tentativi di superare l’esame, è necessario attendere 30 giorni dopo ogni tentativo prima di riprovare a superare l’esame. Per ogni nuovo tentativo dopo i primi tre, è necessario attendere un periodo di sei mesi.
Puoi sostenere l’esame tutte le volte che vuoi, a condizione di attendere il periodo di tempo appropriato prima di ripetere il test.
L’esame SIE
A partire da ottobre 2019, i candidati devono anche superare l’esame Securities Industry Essential (SIE) oltre all’esame Series 7 per diventare un rappresentante generale dei titoli.
Il SIE verifica la conoscenza di un candidato delle informazioni di base del settore dei titoli, inclusi i fondamenti del lavoro nel settore.
Secondo FINRA, il SIE è un esame di livello introduttivo che “valuta la conoscenza di un candidato delle informazioni di base del settore dei titoli, inclusi i concetti fondamentali per lavorare nel settore, come i tipi di prodotti e i loro rischi; la struttura dei mercati del settore dei titoli, la regolamentazione agenzie e loro funzioni e pratiche proibite. ”
L’esame della serie 7 è formalmente noto come esame di qualificazione del rappresentante dei titoli generali.
Cos’è la serie 7?
Gli agenti di cambio negli Stati Uniti devono superare l’esame della serie 7 se vogliono ottenere la licenza per negoziare titoli. Il superamento dell’esame della serie 7 consente all’intermediario di borsa di negoziare una varietà di titoli, ad eccezione di materie prime e futures.
Nello specifico, i candidati che superano la Serie 7 possono negoziare azioni, fondi comuni di investimento, opzioni, titoli municipali e contratti variabili. La vendita di beni immobili o di prodotti assicurativi sulla vita richiederebbe licenze diverse.
Sebbene avere la licenza della serie 7 sia importante, molti stati richiedono che i rappresentanti registrati superino anche l’ esame della serie 63, chiamato anche esame di diritto statale per agenti di titoli uniformi.
Per saperne di più sulla Serie 7, vedere la Guida all’esame della Serie 7.