Canadian Securities Institute (CSI)
Cos’è il Canadian Securities Institute (CSI)?
Il Canadian Securities Institute è il principale fornitore canadese di credenziali professionali e programmi di conformità per il settore dei servizi finanziari. Le sue designazioni sono riconosciute dall’Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) e dai Canadian Securities Administrators (CSA) con molte designazioni richieste per le attività del settore dei titoli nelle province e territori del Canada.
Punti chiave
- Il Canadian Securities Institute è un fornitore di credenziali, programmi di conformità e materiale didattico per l’industria dei servizi finanziari canadesi.
- CSI lavora in collaborazione con i più potenti regolatori finanziari canadesi, tra cui l’Organizzazione per la regolamentazione del settore degli investimenti del Canada e gli amministratori canadesi dei titoli.
- CSI offre il Canadian Securities Course, richiesto per le persone che lavorano come rappresentanti registrati nel settore dei titoli canadesi.
Capire il Canadian Securities Institute
Il Canadian Securities Institute fa parte del settore dei titoli canadesi dal 1970. Ha iniziato come organizzazione senza scopo di lucro ed è diventato un’entità a scopo di lucro nel 2002. Nel 2010 è stato acquisito da Moody’s Corporation. Sotto Moody’s Corporation, CSI opera come una propria società separata.
Il Canadian Securities Institute fornisce supporto per le licenze all’Investment Industry Regulatory Organization of Canada, l’equivalente canadese della Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) negli Stati Uniti CSI offre il Canadian Securities Course (CSC), richiesto per le persone che lavorano come rappresentante registrato nel settore dei titoli canadesi. Ogni provincia canadese ha la propria commissione governativa sui titoli che porta a requisiti diversi per i professionisti dei titoli in base alla giurisdizione.
Licenza, credenziali e istruzione CSI
Le licenze, le credenziali e il materiale educativo di CSI si rivolgono principalmente ai canadesi, ma collabora anche con altre regioni. Ha collaborazioni educative con Cina, Europa, Medio Oriente, Caraibi e America Centrale. Alcune delle sue designazioni sono anche riconosciute a livello internazionale, consentendo di sostituire gli esami normativi.
CSI è un operatore chiave di licenze, formazione e risorse educative per il settore dei titoli canadesi. CSI offre oltre 170 corsi nelle aree di retail banking, pianificazione finanziaria e assicurativa, gestione e negoziazione degli investimenti, gestione patrimoniale e private banking, business banking e gestione, supervisione e conformità. I suoi corsi e test sono facilmente accessibili online e attraverso una varietà di centri di test.
La designazione più popolare di CSI è il suo Canadian Securities Course. Il CSC è stata la prima designazione offerta in Canada, con la sua disponibilità a partire dal 1964. Il CSC è un requisito primario per lavorare in molte aree dei servizi finanziari in Canada. È generalmente richiesto in province e territori per il lavoro nel settore dei valori mobiliari. Il CSC è anche una componente delle disposizioni che possono consentire a un professionista finanziario canadese l’esenzione dall’esame US Securities Industry Essentials (SIE).
Fondi di investimento in Canada (IFC) è un’altra denominazione CSI popolare tra i professionisti finanziari. Serve come licenza per i commercianti di fondi comuni di investimento.
Altri corsi offerti da CSI includono i seguenti:
- Manuale di condotta e pratica (CPH)
- Wealth Management Essentials (WME)
- Tecniche di gestione degli investimenti (IMT)
- Tecniche di gestione del portafoglio (PMT)
- Corso sui fondamenti dei derivati (DFC)
- Opzioni Licensing Course (OLC)
- Futures Licensing Course (FLC)
- Corso per partner, direttori e funzionari senior (PDO)
- Corso per direttori di filiale (BMC)
- Corso d’esame per supervisori di merci canadesi (CCSE)
- Esame di qualificazione dei Chief Compliance Officer (CCO)
- Esame di qualificazione per direttori finanziari (CFO)
- Corso per supervisori opzioni (OPSC)
- Corso di Branch Compliance Officer (BCO)
- Corso di assicurazione canadese (CIC)
- Corso di formazione per commercianti (TTC)
CSI offre anche i seguenti programmi di certificazione:
- Certificato di credito commerciale
- Certificato in Small Business Banking
- Designazione di Personal Financial Planner (PFP)
- Certificato in consulenza avanzata sugli investimenti
- Certificato in consulenza avanzata sui fondi comuni di investimento
- Certificato in strategie di mercato dei derivati
- Certificato in compravendita di azioni
- Certificato in commercio e vendite a reddito fisso
- Certificato di conformità del commerciante di investimenti
- Certificato in Analisi Tecnica
- Designazione Chartered Investment Manager (CIM)
- Fellow of CSI (FCSI)
- Certificato in gestione bancaria
- Certificato di conformità del commerciante di investimenti
- Designazione Certified International Wealth Manager (CIWM)
- MTI – Professionista immobiliare e fiduciario