Serie 30
Cos’è la serie 30?
L’esame Series 30, noto anche come NFA Branch Managers Examination, è un esame finanziario per i professionisti che desiderano diventare manager di filiale per National Futures Association (NFA) ed è amministrato dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Punti chiave
- La serie 30 è un esame finanziario supervisionato dalla NFA e dalla FINRA.
- È progettato per formare i manager delle filiali nel settore del trading di future su materie prime.
- Sebbene la Serie 30 copra molte aree tematiche, pone un’enfasi particolare sulle responsabilità di conformità e sull’etica professionale.
Come funziona la serie 30
I funzionari di filiale sono responsabili delle operazioni complessive di una filiale. Nel settore dei servizi finanziari, i responsabili delle filiali hanno un’ampia gamma di responsabilità, inclusa la supervisione generale dei dipendenti, la gestione dei reclami e delle escalation dei clienti e la garanzia della conformità alle leggi e ai regolamenti pertinenti.
L’esame della serie 30 ha lo scopo di preparare i candidati ad assumere il ruolo di branch manager di una società di trading di futures su materie prime registrata presso la NFA. Oltre alle competenze generali richieste a tutti i gestori di filiale, coloro che lavorano nel settore del trading di futures su materie prime devono avere una conoscenza ed esperienza aggiuntiva dei prodotti, dei rischi e delle sfide unici di quel settore.
Per preparare i candidati a questo ruolo, la Serie 30 copre una varietà di aree tematiche principali tra cui conti dei clienti, regole e regolamenti di cambio, regole e regolamenti dell’operatore del pool di materie prime (CPO) e del consulente commerciale di materie prime (CTA), regole discrezionali, pubblicità e gestione responsabilità. L’esame consiste in 50 domande a scelta multipla, con i candidati idonei che in genere impiegano circa due settimane per prepararsi.
Importante
Secondo la NFA, un individuo che è un manager di filiale e una persona associata deve superare la serie 30 entro i due anni precedenti la domanda. In alcuni casi, tuttavia, possono essere concesse eccezioni, ad esempio quando il loro datore di lavoro può dimostrare di essere qualificato per agire come direttore di filiale secondo le normative FINRA.
Esempio del mondo reale della serie 30
Ai candidati viene concessa un’ora per completare l’esame della serie 30, con un punteggio pari o superiore al 70% necessario per superarlo. L’esame copre vari argomenti relativi ai prodotti futures su materie prime, alla struttura del settore del trading di futures, alle leggi e ai regolamenti applicabili e all’etica professionale.
L’esame della serie 30 pone un’enfasi significativa sulle responsabilità di conformità del responsabile dell’ufficio. A tal fine, il suo esame include diverse domande su argomenti relativi alla conformità, come procedure di registrazione adeguate, requisiti di divulgazione dei documenti, protocolli per l’accettazione e la gestione dei fondi dei clienti, le linee guida per la pubblicità dei servizi di trading di futures e metodi per rilevare e combattere il riciclaggio di denaro e altri tipi di frode.