North American Securities Administrators Association (NASAA)

Cos’è la North American Securities Administrators Association (NASAA)?

La North American Securities Administrators Association (NASAA) è un’organizzazione di autorità di regolamentazione dei valori mobiliari il cui scopo è proteggere gli investitori dalle frodi. Fondata nel 1919 nello stato americano del Kansas, la sua appartenenza a oltre 60 amministratori di titoli di tutto il Nord America lavora per proteggere i clienti di consulenza in materia di investimenti o titoli come parte di un sistema di regolamentazione complementare che funziona a livello federale, statale / provinciale e industriale.

Punti chiave

• Organizzata nel 1919, la North American Securities Administrators Association (NASAA) è la più antica organizzazione di regolamentazione internazionale dedicata alla protezione degli investitori.
• La NASAA è un’associazione volontaria i cui membri sono costituiti da 67 amministratori di titoli statali, provinciali e territoriali nei 50 stati, nel distretto di Columbia, a Porto Rico, nelle Isole Vergini americane, in Canada e in Messico.
• Funziona per proteggere i clienti di consulenza in materia di investimenti e titoli come parte di un sistema di regolamentazione complementare che funziona a livello federale, statale / provinciale e di settore.
• La NASAA cerca di aiutare gli investitori a identificare ed evitare le frodi istruendo il pubblico, indagando sulle violazioni della legge statale e provinciale e presentando azioni di contrasto.2

Comprensione della North American Securities Administrators Association

La NASAA cerca di aiutare gli investitori a identificare ed evitare le frodi istruendo il pubblico, indagando sulle violazioni della legge statale e provinciale e presentando azioni di contrasto. I suoi membri sono costituiti da regolatori che possono essere nominati, assunti per posizioni incentrate sulla carriera o sono sotto la giurisdizione dei procuratori generali dei loro stati. Queste autorità di regolamentazione sono responsabili della concessione di licenze alle società di intermediazione mobiliare e ai professionisti degli investimenti, come broker-dealer e consulenti per gli investimenti, che registrano determinate offerte di titoli, esaminano le offerte finanziarie di piccole società, controllano le pratiche di vendita delle filiali e la tenuta dei registri, promuovono la formazione degli investitori e, cosa più importante,, l’applicazione delle leggi statali sui titoli.

Oltre a proteggere gli investitori, alcune autorità di regolamentazione statali possono aiutare le piccole imprese a raccogliere fondi e rispettare le leggi sui titoli. Alcuni regolatori possono lavorare in un dipartimento che regola anche le assicurazioni o le banche.

L’adesione alla NASAA è composta da autorità di regolamentazione dei titoli di tutti i 50 stati degli Stati Uniti, Distretto di Columbia, Porto Rico, Isole Vergini americane, Canada e Messico. Il sito web della NASAA presenta una varietà di risorse per investitori e professionisti, tra cui un centro antifrode che elenca le migliori trappole per gli investitori, un quiz sulla consapevolezza delle frodi, segnali di allarme per le frodi, come contattare un regolatore di valori mobiliari locale e come indagare su un broker o un consulente per gli investimenti.

considerazioni speciali

I membri della NASAA lavorano all’interno del governo per proteggere gli investitori e garantire l’integrità del settore dei titoli nei seguenti modi:

• Agenti di borsa autorizzati, società di consulenza per gli investimenti (quelle che gestiscono meno di 100 milioni di dollari in attività) e società di intermediazione mobiliare che conducono affari nello stato.
• Registrazione di determinati titoli offerti agli investitori degli stati.
• Indagare sui reclami degli investitori e sui potenziali casi di frode sugli investimenti
• Far rispettare le leggi statali sui titoli multando, penalizzando, fornendo restituzione agli investitori, perseguendo i criminali dei colletti bianchi e imponendo rimedi di condotta legalmente vincolanti progettati per correggere problemi specifici.
• Esame di società di intermediazione e consulenza per gli investimenti per garantire la conformità con le leggi sui titoli e il mantenimento di registrazioni accurate dei conti dei clienti.
• Revisione di alcune offerte che non sono esenti dalla legge statale.
• Educare gli investitori sui loro diritti e fornire gli strumenti e le conoscenze di cui hanno bisogno per prendere decisioni finanziarie informate.
• Sostenere l’approvazione di leggi e regolamenti sui titoli statali forti, ragionevoli e coerenti.

NASAA ancheamministra la Serie 63, Serie 65 e Serie 66 esami normativi, quali licenze professionisti finanziari di funzionare come un agente. Nella maggior parte degli stati, la serie 63 è un requisito per tutti gli agenti di titoli registrati.