Quali sono le mie opzioni se non riesco a superare l’esame della serie 63?

Secondo la North American Securities Administrators Association (NASAA), una persona può sostenere nuovamente l’ esame della serie 63, 65 o 66 un numero illimitato di volte, a condizione che i requisiti applicabili del periodo di attesa siano stati soddisfatti.

Dopo che una persona non supera un esame la prima volta, c’è un periodo di attesa di almeno 30 giorni prima che possa essere programmato il secondo esame. Dopo un secondo tentativo fallito, c’è un altro periodo di attesa di almeno 30 giorni. Se un esame viene fallito tre o più volte, è previsto un periodo di attesa di almeno 180 giorni per programmare ogni successiva ripetizione del test.

Le deroghe al periodo di attesa di 180 giorni sono concesse solo raramente. Come affermato sul sito Web della NASAA, la ragione di ciò è che le domande del test vengono selezionate a caso da una banca di domande esistente e, se un test viene eseguito un numero sufficiente di volte, le stesse domande si ripresentano. L’esame diventa quindi un test di memorizzazione piuttosto che di competenza.

I periodi di attesa, tuttavia, sono esclusivi per ciascuno degli esami NASAA. Ciò significa che se una persona non supera l’esame della Serie 63, formalmente noto come Unified Securities State Law Examination, non vi è alcun periodo di attesa per sostenere il test della Serie 65 (NASAA Investment Law Examination) o il test della Serie 66 (NASAA Uniform Combined State Esame di giurisprudenza).

La maggior parte degli stati, ma non tutti, richiedono che una persona superi l’esame della serie 63 per diventare un agente di titoli autorizzato. Tuttavia, i requisiti per diventare un agente variano a seconda dello stato.

I periodi di attesa per gli esami di Serie 63, 65 e 66 rispecchiano quelli previsti per gli esami sponsorizzati direttamente dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) per l’avanzamento di carriera dei professionisti finanziari.

FINRA gestisce gli esami delle serie 63, 65 e 66 per conto della NASAA.

FINRA è un organismo di regolamentazione creato dopo la fusione della National Association of Securities Dealers con il comitato di regolamentazione della Borsa di New York. FINRA ha la responsabilità di governare gli affari tra broker, dealer e investitori.