Agente per i servizi agli azionisti
Un agente di servizi per gli azionisti è in genere un’entità di terze parti che collabora con una società quotata in borsa o un fondo comune di investimento per soddisfare le esigenze continue degli azionisti. Gli agenti dei servizi agli azionisti sono responsabili della tenuta dei registri degli investitori, delle comunicazioni e di alcune altre responsabilità amministrative. Si occupano anche dei problemi o delle preoccupazioni degli azionisti.
Agente per i servizi agli azionisti di abbattimento
Gli agenti di servizi agli azionisti sono una delle tante entità con cui un fondo comune di investimento collabora per gestire le attività operative di un fondo. Gli agenti di servizi agli azionisti servono anche grandi società a vario titolo.
Corporazioni
Una volta che un’azienda privata raggiunge una dimensione sufficiente e decide di diventare pubblica, deve aderire alle normative governative in materia di divulgazione di informazioni e diritti degli azionisti. Molte società pubbliche cercano l’esperienza di un agente di servizi per gli azionisti per garantire che le esigenze dei loro azionisti siano soddisfatte in modo efficiente. Anche se i servizi agli azionisti sono svolti internamente tramite un agente, rappresentano uno dei costi aggiuntivi associati a una società quotata in borsa rispetto a una società privata.
Gli agenti dei servizi per gli azionisti lavoreranno in genere in collaborazione con il reparto relazioni con gli investitori di una società. Le relazioni con gli investitori sono in genere l’unità aziendale che collabora strettamente con l’agente dei servizi per gli azionisti della società e guida la comunicazione tra la società ei suoi investitori.
Computershare è uno degli agenti di servizi per gli azionisti più noti a livello globale. L’azienda è in grado di gestire un’ampia gamma di attività, inclusi piani di partecipazione azionaria dei dipendenti, servizi di mutuo, sollecitazione di delega, comunicazioni con le parti interessate, supporto per offerte pubbliche iniziali e molti altri servizi che coinvolgono finanza e governance.
Fondi gestiti
In tutti i tipi di fondi gestiti e in particolare fondi comuni di investimento, la società di investimento collaborerà con molte terze parti diverse per i servizi operativi del fondo. I fornitori di servizi di terze parti possono includere custodi, contabili, amministratori e agenti di servizi per gli azionisti. In alcuni casi, le responsabilità di un agente dei servizi agli azionisti possono sovrapporsi alle responsabilità gestite da altri fornitori di servizi operativi e in particolare dagli amministratori di fondi comuni di investimento.
Gli agenti dei servizi agli azionisti possono talvolta essere indicati anche come agenti di trasferimento. Con i fondi gestiti, queste entità possono offrire un’ampia gamma di servizi sia per le operazioni di fondi comuni di investimento che per le comunicazioni agli investitori. Le responsabilità di servizio dell’agente per i servizi agli azionisti possono includere la consegna di comunicazioni quali operazioni societarie o pagamenti, accesso a documenti professionali e invio di posta o consegna elettronica di rapporti di fondi professionali. Gli agenti dei servizi agli azionisti possono anche essere responsabili della comunicazione agli intermediari dei consulenti finanziari e del supporto della conformità e dei rapporti di conformità. I principali agenti di servizio agli azionisti per i fondi comuni di investimento includono Boston Financial Data Services, Bank of New York Mellon, US Bancorp Fund Services e UMB Fund Services.