Modulo SEC CB

Cos’è il modulo SEC CB?

Il modulo SEC CB è un modulo che deve essere presentato alla Securities and Exchange Commission (SEC) quando una società è impegnata in specifiche offerte pubbliche di acquisto, offerte di diritti o aggregazioni aziendali con un emittente privato straniero con meno del 10% dei suoi titoli detenuti da persone statunitensi.

Un’offerta pubblica di acquisto è un tipo di offerta pubblica di acquisto che costituisce un’offerta per l’acquisto di alcune o tutte le azioni degli azionisti di una società, mentre un’offerta di diritti si riferisce a un gruppo di diritti offerti agli azionisti esistenti per l’acquisto di ulteriori azioni, come i warrant di sottoscrizione , in proporzione alle loro partecipazioni esistenti.

Punti chiave

• Il modulo SEC CB viene utilizzato per registrare un’offerta di acquisto o di diritti, ai sensi dei Securities and Exchange Acts.
• Secondo le attuali leggi della Securities and Exchange Commission, qualsiasi società o individuo che acquisisce più del 5% di una società deve divulgare queste informazioni alla SEC.
• Il modulo SEC CB deve essere presentato da persone sia straniere che nazionali impegnate nella transazione.

Come funziona SEC Form CB

Il modulo SEC CB è anche noto come modulo di notifica dell’offerta pubblica di acquisto o di offerta di diritti e viene utilizzato per segnalare le transazioni transfrontaliere. Deve essere presentata da persone sia straniere che nazionali impegnate nella transazione, ai sensi delle regole 13e-4 (h) (8), 14d-1 (c) e 14e-2 (d) ai sensi del Securities Exchange Act del 1934 (“Exchange Act “) e le Regole 801 e 802 ai sensi del Securities Act del 1933 (” Securities Act “). Ai fini del presente modulo, un’offerta pubblica di acquisto comprende sia offerte in contanti che offerte in titoli

Secondo le attuali leggi della Securities and Exchange Commission, qualsiasi società o individuo che acquisisce più del 5% di una società deve divulgare queste informazioni alla SEC, alla società target e allo scambio. Di conseguenza, è necessario presentare il modulo SEC CB per queste offerte d’asta internazionali in modo che l’agenzia sia in grado di monitorare eventuali transazioni esterne.

Modulo di deposito CB

Sul modulo SEC CB stesso, le persone devono indicare su quale delle disposizioni della regola appropriata si è fatto affidamento per compilare il modulo:

• Regola 801 del Securities Act (offerta di diritti)
• Securities Act Rule 802 (offerta di scambio)
• Exchange Act Rule 13e-4 (h) (8) (Offerta di acquisto dell’emittente)
• Regola 14d-1 (c) dell’Exchange Act (offerta pubblica di acquisto di terze parti)
• Exchange Act, regola 14e-2 (d) (Oggetto della risposta dell’azienda)

Il modulo può essere presentato in formato elettronico o cartaceo. Quando si archivia o si presenta il Modulo CB in formato elettronico, volontariamente o in qualità di filer incaricato, una parte deve anche depositare o presentare sul sistema Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval (EDGAR) tutti i documenti della giurisdizione di origine richiesti dalle Parti I e II di questa forma.

I compilatori devono allegare al modulo la totalità dei documenti di divulgazione, comprese le relative modifiche, in inglese, che sono stati consegnati ai possessori di titoli o pubblicati nella giurisdizione di appartenenza della società oggetto che devono essere diffusi ai possessori di titoli statunitensi o pubblicati nel Stati Uniti. I filer non devono includere alcun documento incorporato per riferimento in tali documenti di divulgazione e non pubblicato o distribuito ai possessori di titoli.