Modulo SEC ADV-W

Cos’è il modulo SEC ADV-W?

Il modulo SEC ADV-W viene utilizzato per revocare la registrazione come consulente per gli investimenti registrato (RIA) presso la Securities and Exchange Commission (SEC). Questo modulo è richiesto ai sensi dell’Investment Advisers Act del 1940 e ha diversi programmi che devono essere completati, elencando le informazioni di contatto del consulente, l’attività corrente e lo stato della clientela. È inoltre richiesta una dichiarazione delle condizioni finanziarie insieme a una descrizione dei libri e dei registri.

Considerazioni chiave:

• Il modulo SEC ADV-W viene inviato quando una RIA non desidera più mantenere la propria licenza attiva per esercitare la professione di consulente per gli investimenti.
• Viene anche utilizzato se il consulente sta passando dalla registrazione federale a quella statale.
• Il modulo è archiviato presso la SEC ed elenca le informazioni di contatto del consulente e lo stato attuale dell’attività, inclusi i dettagli della clientela.
• Il deposito deve includere anche una dichiarazione della condizione finanziaria e una descrizione di libri e documenti.

Comprensione del modulo SEC ADV-W

Il modulo SEC ADV-W viene inviato quando una RIA non desidera più mantenere la propria licenza attiva per esercitare la professione di consulente per gli investimenti o sta passando dalla registrazione federale a quella statale. I consulenti che perseguono la seconda linea di azione non devono completare le sezioni dalla 1E all’ottava del modulo.

Il modulo SEC ADV-W è richiesto ai sensi dell’Investment Advisers Act del 1940, una legge federale che definisce il ruolo e le responsabilità di un consulente per gli investimenti. La legge regola le organizzazioni aziendali che si impegnano nell’investimento e nel commercio e che offrono i propri titoli agli investitori e mirava a ridurre al minimo i conflitti di interesse.

Altri moduli relativi a questo deposito includono il modulo ADV-R e ADV-S.

Ritiro parziale vs. ritiro completo

Una RIA potrebbe richiedere il ritiro parziale o il ritiro completo. Con un ritiro parziale, un consulente può cessare di fare affari in alcune, ma non in tutte, le giurisdizioni in cui è registrato. Una RIA richiederebbe anche il ritiro parziale se passasse dalla registrazione statale alla registrazione SEC, o viceversa.

Con un ritiro completo, d’altra parte, una RIA potrebbe ritirarsi da tutte le giurisdizioni in cui è registrata.

Informazioni richieste sul modulo SEC ADV-W

Una RIA che desidera annullare la registrazione presso la SEC deve fornire tutte le seguenti informazioni sul modulo ADV-W e sui suoi orari:

• Nome, numero CRD e altre informazioni di identificazione
• Stato dell’attività di consulenza, inclusa la data in cui hanno cessato di fare affari e il motivo del loro ritiro dall’attività
• Denaro dovuto ai clienti
• Custodia dei beni dei clienti
• Contratti di consulenza, incluso se sono stati assegnati ea chi
• Sentenze e privilegi contro la RIA
• Stato patrimoniale
• Libri e registri, comprese le informazioni di identificazione delle persone che conserveranno copie di libri e registri e l’ubicazione di tali libri e registri
• Firma della RIA
• Eventuali informazioni aggiuntive

Spesso, una RIA cercherà l’assistenza di un avvocato per compilare e presentare il modulo SEC ADV-W.

Requisiti per la conservazione dei registri dopo la presentazione del modulo SEC ADV-W

Una volta che il modulo ADV-W è stato depositato, il consulente cancellato dovrà conservare tutti i propri registri e libri per un certo periodo, di solito da tre a cinque anni dopo il deposito. Il periodo di tempo esatto dipende dallo stato in cui è stato registrato il consulente.