Modulo SEC 485A24E

Che cos’è il modulo SEC 485A24E?

Il modulo SEC 485A24E è una dichiarazione di registrazione che le società di investimento devono presentare alla Securities and Exchange Commission (SEC) per conti separati. Il modulo contiene modifiche post-efficaci depositate ai sensi dell’articolo 485 (a) con quote aggiuntive ai sensi della regola 24e-2. Lo scopo del modulo è definire i dettagli completi delle offerte di titoli e la strategia di investimento di una società di investimento.

Punti chiave

Il modulo SEC 485A24E si riferisce a una dichiarazione di registrazione che le società di investimento devono presentare alla Securities and Exchange Commission per conti separati.
Un conto separato è un conto di investimento gestito privatamente di proprietà di un investitore che desidera gestire un pool di risorse individuali.
La SEC richiede che conti separati siano registrati e regolamentati con la supervisione adeguata perché possono comportare strategie di investimento particolarmente rischiose.

Comprensione del modulo SEC 485A24E

Un conto separato è un conto di investimento gestito privatamente di proprietà di un investitore che cerca di gestire un pool di singole attività. I conti separati, chiamati anche conti gestiti separatamente, vengono generalmente aperti tramite una società di intermediazione, un consulente finanziario o un altro istituto finanziario. Possono anche essere detenuti presso una banca o aperti tramite una compagnia di assicurazioni.

Gli individui con un patrimonio netto elevato (HNWI) che desiderano collaborare con gestori di denaro professionisti spesso li utilizzano per concentrarsi su un’unica strategia di investimento mirata. I conti normalmente richiedono un saldo minimo di $ 100.000 per l’apertura e sono spesso fatturati con un tipo di accordo a pagamento. Il professionista degli investimenti di solito ha autorità su cosa negoziare e con quale frequenza si verificano.

I professionisti degli investimenti normalmente hanno autorità sull’attività di negoziazione in un conto separato.

Quando viene aperto un conto separato, il professionista degli investimenti deposita il modulo 485A24E presso la SEC. L’agenzia richiede che questi tipi di account siano registrati e regolamentati con la corretta supervisione. Questo perché questi conti possono comportare strategie di investimento particolarmente rischiose e richiedono la completa discrezione da parte del titolare del conto al proprio consulente finanziario o gestore di portafoglio.

Il deposito del modulo SEC 485A24E non può essere presentato come un documento di Investment Company Act del 1940 – solo deposito. Ciò significa che il prospetto originale deve essere già stato depositato.

Come notato sopra, il modulo delinea le offerte di titoli di una società di investimento insieme alla sua strategia di investimento. Contiene modifiche post-efficaci depositate ai sensi dell’articolo 485 (a) con quote aggiuntive ai sensi di 24e-2. Le modifiche al deposito sono discusse separatamente dal contenuto del deposito originale. Pertanto, se il prospetto per la strategia di investimento di un istituto finanziario cambia in modo sostanziale, la società deve presentare il modulo 485A24E alla SEC.

considerazioni speciali

La regola 485 (a) del Securities Act del 1933 afferma che un emendamento post-efficace presentato da una società di investimento a gestione aperta registrata o da un fondo comune di investimento diventerà effettivo il 60 ° giorno dopo il deposito. La regola 24e dell’Investment Company Act del 1940 considera un prospetto rivisto per i titoli di società di investimento emessi ai sensi della legge del 1933. Il prospetto rivisto deve essere depositato come emendamento alla dichiarazione di registrazione ai sensi della legge del 1933.