Organizzazione per la regolamentazione del settore degli investimenti del Canada (IIROC)
Cos’è l’Organizzazione per la regolamentazione del settore degli investimenti del Canada (IIROC)?
L’Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) è un’organizzazione incaricata della supervisione di intermediari, intermediari e attività di negoziazione sui mercati del debito e delle azioni in Canada. L’organizzazione ha il mandato di proteggere gli investitori e a tal fine vengono concessi vari poteri.
Comprensione dell’Organizzazione per la regolamentazione del settore degli investimenti del Canada (IIROC)
L’Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) è un’organizzazione di autoregolamentazione ed è l’equivalente della Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) negli Stati Uniti. Istituito nel 2008, il suo obiettivo è mantenere mercati equi e ordinati e regolamentare tutto il commercio di titoli all’interno del paese, comprese le attività di vendita legate agli investimenti da parte di broker, agenti e consulenti finanziari.
Punti chiave
- L’Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) è un’organizzazione di autoregolamentazione, più o meno equivalente alla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) negli Stati Uniti.
- L’IIROC opera in base agli ordini di riconoscimento delle commissioni provinciali e territoriali sui titoli che compongono i Canadian Securities Administrators (CSA).
- L’obiettivo dell’IIROC è mantenere mercati equi e ordinati e regolamentare tutto il commercio di titoli all’interno del paese.
- L’IIROC ha poteri quasi giudiziari per stabilire e far rispettare le leggi sui mercati mobiliari e commerciali canadesi e può imporre multe, sospensioni e altre azioni disciplinari.
- Alcune delle funzioni dell’IIROC sono la redazione di standard normativi e del settore degli investimenti e la loro applicazione, lo screening dei consulenti per gli investimenti, lo svolgimento di revisioni della conformità finanziaria, la definizione di requisiti patrimoniali minimi e lo svolgimento di procedimenti disciplinari.
L’IIROC opera in base agli ordini di riconoscimento delle commissioni provinciali e territoriali sui titoli che compongono i Canadian Securities Administrators (CSA). Ha poteri quasi giudiziari per stabilire e far rispettare le leggi sui mercati mobiliari e commerciali canadesi e può imporre multe, sospensioni e altre azioni disciplinari contro ditte, broker e consulenti delinquenti.
Le aziende regolamentate dall’IIROC partecipano anche al Canadian Investor Protection Fund (CIPF), che protegge i singoli investitori nel caso in cui un’impresa di investimento fallisca. Come previsto nell’accordo industriale tra CIPF e IIROC, IIROC raccomanda un direttore industriale per la nomina al consiglio di amministrazione della CIPF.
Cosa fa l’Organizzazione canadese per la regolamentazione del settore degli investimenti
L’Organizzazione per la regolamentazione del settore degli investimenti del Canada ha diverse funzioni, tra cui:
- Scrivere regole che stabiliscano standard elevati di regolamentazione e del settore degli investimenti e applicare tali regole.
- Controllo di tutti i consulenti in materia di investimenti impiegati dalle società regolamentate dall’IIROC per garantire che siano di buon carattere, siano adeguatamente formati e abbiano completato con successo tutti i corsi di formazione, i controlli di background ei programmi richiesti.
- Condurre revisioni della conformità finanziaria e stabilire i requisiti patrimoniali minimi per garantire che le imprese dispongano di capitale sufficiente.
- Condurre analisi di conformità per controllare le procedure del trade desk delle società di trading. Le revisioni valutano se le procedure del trade desk rispettano le regole di integrità del mercato universale (UMIR) e le leggi provinciali sui titoli applicabili.
- Effettuare la sorveglianza del mercato e l’analisi della revisione delle negoziazioni per garantire che le negoziazioni siano effettuate in conformità con l’UMIR e la legge provinciale sui titoli applicabile
- Indagare su possibili comportamenti scorretti del rivenditore o del mercato da parte delle sue ditte concessionarie, persone autorizzate e altri partecipanti al mercato.
- Avvio di procedimenti disciplinari che possono comportare sanzioni, comprese multe, sospensioni e divieti permanenti o cessazioni per individui e aziende.