Quanto dura un esame della serie 63 se non sono più registrato?
L’esame della serie 63, noto anche come Uniform Securities State Law Examination, è il test statale per i rappresentanti dei broker-dealer. L’esame è effettuato dalla North American Securities Administrators Association (NASAA) e gestito dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Capire l’esame della serie 63
In genere, qualsiasi persona interessata a sostenere l’esame della serie 63 lo fa tramite il proprio datore di lavoro. Il datore di lavoro deve essere un’azienda membro della FINRA e mostrare l’intenzione che l’individuo possa sostenere l’esame.
Lo stesso processo si applica anche agli esami della serie 65 e della serie 66 amministrati dalla FINRA. Tuttavia, le persone attualmente disoccupate, in transizione, non lavorano presso un’impresa membro FINRA o non sono associate a un’azienda che utilizza il sistema Web CRD di FINRA possono anche richiedere la registrazione sul sito Web di FINRA eaprire una finestra di registrazione per registrarsi.
Quanto dura il punteggio di un esame della serie 63?
La maggior parte degli stati accetta un risultato di serie 63 passato che ha meno di due anni. Dopo due anni, l’accettazione del punteggio dipende dalla politica di ogni stato specifico e non è garantita. Finché un individuo registrato rimane impiegato presso l’azienda che ha sponsorizzato la registrazione all’esame iniziale, il risultato della serie 63 rimane valido. Se l’individuo viene licenziato o lascia l’azienda, termina anche la registrazione statale della Serie 63.
L’individuo ha quindi due anni per ottenere la licenza o registrarsi nuovamente trovando un altro datore di lavoro che utilizza lo stesso punteggio dell’esame, prima che il punteggio dell’esame scada. Si noti che se un richiedente si trasferisce in un altro stato, anche i requisiti relativi al prerequisito della Serie 63 potrebbero cambiare. Sebbene la maggior parte degli stati richieda la Serie 63 (insieme a una licenza Serie 6 o 7) per vendere titoli, il superamento dell’esame non è obbligatorio in Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, Ohio, Distretto di Columbia e Porto Rico.
Quando le persone registrate lasciano le aziende sponsor, la società sponsor in genere archivia un modulo U5 per terminare la registrazione di quel dipendente. Il nuovo datore di lavoro deve quindi presentare un modulo U4 per rinnovare la registrazione per il richiedente. Alcuni dipendenti non sono tenuti dallo Stato a ottenere la registrazione, ma lo fanno su richiesta del datore di lavoro.
considerazioni speciali
Le autorità di regolamentazione statali possono anche decidere di offrire una deroga in alcune circostanze alla scadenza della registrazione. Di solito, le deroghe vengono offerte ai dipendenti che continuano a lavorare nel settore dei servizi finanziari, ma in un ruolo diverso che in genere non richiede una registrazione statale. Ulteriori informazioni sulle deroghe possono essere ottenute contattando le autorità di regolamentazione statali. La NASAA mantiene un elenco di regolatori statali e fornisce le loro informazioni di contatto.
È anche importante notare che alcuni datori di lavoro richiedono la registrazione oltre i requisiti minimi statali. I singoli stati differiscono anche su quali carriere finanziarie sono necessarie per ottenere registrazioni e licenze. Prendere ordini di titoli, ad esempio, è sufficiente per richiedere la registrazione in alcuni stati. I candidati agli esami dovrebbero verificare con i loro datori di lavoro e le autorità di regolamentazione statali per trovare politiche specifiche dello stato che si applicano alle carriere professionali finanziarie che li interessano.