Responsabile delle opzioni registrate per la conformità (CROP)
Cosa significa Principal delle opzioni registrate per la conformità?
Il CROP (Compliance Registered Options Principal) era una posizione di supervisione e conformità che FINRA richiedeva alle società di trading di opzioni fino a giugno 2008.
Capire le opzioni registrate per la conformità
Un’azienda era tenuta a impiegare un CROP (Compliance Registered Options Principal) come funzionario o socio accomandatario dell’impresa e aveva la responsabilità di garantire la conformità normativa per le sue attività di trading di opzioni per i conti dei clienti. La persona ha anche supervisionato le interazioni con il pubblico, come pubblicità e marketing. Il CROP potrebbe anche agire come Senior Registered Options Principal (SROP), un’altra posizione precedentemente richiesta dalla FINRA.
Sebbene le opzioni di trading possano essere uno strumento di investimento utilizzato per ridurre il rischio, sono anche molto pericolose nelle mani delle persone sbagliate; quindi, la necessità di regolamentazione.
Per diventare un CROP, una persona doveva superare l’ esame della serie 4 negli Stati Uniti e il corso per supervisori delle opzioni in Canada.
La fine del CROP
FINRA ha infine eliminato la posizione CROP perché altre designazioni finanziarie potevano gestire le responsabilità precedentemente richieste ai CROP. Quindi, ha deciso che se le aziende continuavano a soddisfare i loro requisiti di supervisione e conformità, non erano necessari. Questo è lo stesso motivo per cui FINRA ha eliminato lo SROP, un funzionario o un generale responsabile anche della supervisione dell’esposizione delle opzioni e dell’attività di negoziazione nei conti dei clienti.
Le modifiche non hanno eliminato l’obbligo per le aziende di nominare un Registered Options and Security Futures Principal (ROSFP) per supervisionare le attività pubbliche dell’azienda, come il contenuto di annunci pubblicitari, materiali educativi e letteratura di vendita. Le modifiche hanno anche reso il ROSFP responsabile di garantire che i clienti potessero gestire i rischi del trading di opzioni e comprendere le transazioni proposte per i loro conti discrezionali.