Responsabile della conformità
Che cos’è un responsabile della conformità?
Un responsabile della conformità è un dipendente di una società che garantisce che l’azienda sia conforme ai suoi requisiti normativi e legali esterni, nonché alle politiche interne e allo statuto. Il chief compliance officer di solito è il capo del dipartimento di compliance di un’azienda.
I responsabili della conformità hanno il dovere nei confronti del loro datore di lavoro di collaborare con la direzione e il personale per identificare e gestire i rischi normativi. Il loro obiettivo è garantire che un’organizzazione disponga di controlli interni che misurino e gestiscano adeguatamente i rischi che deve affrontare. I responsabili della conformità forniscono un servizio interno che supporta efficacemente le aree aziendali nel loro dovere di rispettare le leggi, i regolamenti e le procedure interne pertinenti. Il responsabile della conformità è di solito il consulente legale della società, ma non sempre.
Punti chiave
- Un responsabile della conformità è un individuo che garantisce che un’azienda rispetti i suoi requisiti normativi e legali esterni, nonché le politiche interne e lo statuto.
- I responsabili della conformità hanno il dovere nei confronti del loro datore di lavoro di collaborare con la direzione e il personale per identificare e gestire i rischi normativi.
- In caso di violazione delle normative, è importante che il responsabile della conformità disponga di misure disciplinari adeguate per evitare che si ripresenti in futuro.
Come lavorano i responsabili della conformità
Un responsabile della conformità è un dipendente di un’azienda che aiuta tale azienda a mantenere politiche e procedure per rimanere all’interno del quadro normativo di un settore. I compiti di un responsabile della conformità possono includere la revisione e la definizione di standard per le comunicazioni esterne richiedendo dichiarazioni di non responsabilità nelle e-mail o esaminando strutture per garantire che siano accessibili e sicure. I responsabili della conformità possono anche progettare o aggiornare le politiche interne per mitigare il rischio che l’azienda infranga leggi e regolamenti e condurre audit interni delle procedure.
Un responsabile della conformità deve avere una conoscenza approfondita dell’azienda e una consapevolezza di dove possono verificarsi violazioni normative. È essenziale che il responsabile della conformità comunichi in modo efficace i principi etici chiave dell’azienda e le norme di conformità. I responsabili della conformità organizzano sessioni di formazione regolari per i dipendenti per comunicare modifiche e aggiornamenti normativi chiave. Ciò è particolarmente importante in un contesto normativo rafforzato in cui il cambiamento è costante. Il responsabile della conformità deve collaborare con le unità aziendali e la direzione per garantire che siano in atto piani di emergenza appropriati che definiscano le linee guida su come rispondere a una possibile violazione della conformità.
In caso di violazione delle normative, è importante che il responsabile della conformità disponga di misure disciplinari adeguate per evitare che si ripresenti in futuro. È dovere del responsabile della conformità garantire il monitoraggio e la revisione continui delle procedure di conformità per aiutare a identificare le possibili aree in cui potrebbero essere apportati miglioramenti.
Ci si aspetta che i responsabili della conformità forniscano una visione obiettiva delle politiche aziendali. L’influenza di altri dipendenti, inclusi dirigenti e dirigenti, a trascurare le infrazioni può comportare multe o sanzioni significative che possono portare a perdite finanziarie o addirittura alla chiusura dell’attività. Le aziende più grandi hanno in genere un chief compliance officer (CCO) per dirigere le attività relative alla conformità.
I responsabili della conformità svolgono un ruolo attivo nella gestione del rischio di un’azienda e nella riduzione della criminalità finanziaria.
Diventare un responsabile della conformità
Un responsabile della conformità richiede una serie di competenze uniche per garantire che le operazioni di un’azienda siano pienamente conformi alle normative e alle procedure. È fondamentale che un responsabile della conformità possieda standard etici elevati e onestà poiché è responsabile di garantire che un’azienda aderisca alle normative richieste.
I responsabili della conformità esaminano continuamente il lavoro degli altri, quindi è essenziale che abbiano competenze professionali raffinate e lavorino bene con i colleghi. I responsabili della conformità devono essere affidabili, mostrare impegno e unità in relazione alle normative e alle procedure di un’azienda, ed è fondamentale che lo dimostrino ai colleghi, dando il buon esempio. I responsabili della conformità devono anche avere una forte attenzione ai dettagli. Hanno bisogno della capacità di notare azioni che possono comportare responsabilità.
Una posizione come responsabile o responsabile della conformità non è generalmente considerata di livello base. I diplomi di laurea sono normalmente un requisito minimo e alcuni datori di lavoro possono cercare diplomi avanzati, come una laurea in giurisprudenza o un master in economia aziendale (MBA), soprattutto per qualificarsi per una posizione di livello superiore.
I responsabili della conformità in altri settori hanno l’opportunità di completare il programma Certified Compliance and Ethics Professional (CCEP) tramite la Society of Corporate Compliance and Ethics (SCCE). Il CCEP richiede la partecipazione a un corso intensivo di prerequisiti insieme al superamento di un esame. Corsi di designazione e certificazione simili sono disponibili tramite l’Ethics and Compliance Officer Association (ECOA).
Secondo le statistiche del 2016 di BLS, le ultime disponibili al momento della stesura di questo documento, gli stipendi annuali per le professioni di compliance vanno da $ 37.630 a $ 105.206 e gli stipendi orari da $ 18,09 a $ 50,61. È più probabile che un lavoratore a basso reddito in una posizione di compliance officer abbia un’esperienza lavorativa passata minima o abbia una laurea non direttamente correlata al settore in cui lavora.
Un lavoratore con un reddito più elevato spesso ha un mandato sostanziale nella sua posizione o ha conseguito diplomi avanzati in economia, contabilità, legge o finanza. Ovviamente, coloro che lavorano in un grande istituto hanno maggiori probabilità di avere accesso a benefici collaterali che aumentano il pacchetto di retribuzione totale, con i chief compliance officer che possiedono quelli alla pari con altri dirigenti di C-Suite.