Statuto delle frodi
Qual è lo statuto delle frodi?
Lo statuto delle frodi (SOF) è un concetto legale che richiede l’esecuzione per iscritto di determinati tipi di contratti. Lo statuto copre i contratti per la vendita di terreni, accordi che coinvolgono beni di valore superiore a $ 500 e contratti della durata di un anno o più.
Lo statuto delle frodi è stato adottato negli Stati Uniti principalmente come un concetto di common law, cioè come legge non scritta. Tuttavia, da allora è stato formalizzato da statuti in alcune giurisdizioni, come nella maggior parte degli stati. In caso di violazione del contratto in cui si applica lo statuto della frode, il convenuto può sollevarlo in difesa. Anzi, spesso devono farlo in modo affermativo affinché la difesa sia valida. In tal caso, l’ onere della prova è a carico dell’attore. L’attore deve dimostrare che esisteva effettivamente un contratto valido.
Punti chiave
- Lo statuto delle frodi è un concetto di diritto comune che richiede che i contratti scritti per determinati accordi siano vincolanti.
- Lo statuto si applica alle vendite di terreni e alla maggior parte degli acquisti di beni superiori a $ 500.
- Ci sono eccezioni significative, come i contratti orali in cui il lavoro è già iniziato.
- Lo statuto delle frodi varia leggermente tra gli stati degli Stati Uniti.
Capire lo statuto delle frodi
Come applicato negli Stati Uniti, il concetto generalmente richiede che i seguenti tipi di contratti siano scritti per essere legalmente vincolanti.
- Qualsiasi promessa fatta in relazione al matrimonio, inclusi doni come l’anello di fidanzamento.
- Contratti che non possono essere completati in meno di un anno.
- Contratti per la vendita di terreni. (I contratti di locazione non devono essere coperti a meno che non abbiano una durata di un anno o più.)
- Promette di pagare il debito di una proprietà con i fondi personali dell’esecutore. (Tuttavia, le promesse di pagare tale debito con i fondi dell’eredità non sono soggette allo statuto delle frodi.)
- Contratti per la vendita di beni di importo superiore a un determinato importo in dollari, in genere $ 500.
- Un contratto in cui una persona promette di pagare il debito di un’altra persona è considerato un garante ed è soggetto allo statuto delle frodi.
Storia dello statuto delle frodi
Lo statuto delle frodi ha le sue radici nell’Atto per la prevenzione delle frodi e degli spergiuri, approvato dal parlamento inglese nel 1677. La legislazione, che prevedeva un contratto scritto da utilizzare per le transazioni in cui era in gioco una grande quantità di denaro, mirava per prevenire alcune delle incomprensioni e attività fraudolente che possono verificarsi quando si fa affidamento su contratti orali.
In effetti, il sistema giuridico inglese dell’epoca soffriva di una mancanza di prove scritte. I tribunali erano intasati di cause legali e spesso i casi venivano risolti utilizzando testimoni professionisti che venivano pagati per la loro testimonianza. Lo spergiuro e la corruzione sono diventati la norma.
Mentre i fondatori hanno plasmato il governo degli Stati Uniti, hanno attinto alla legge del 1677 per aiutare a modellare il modo in cui le transazioni commerciali e le controversie su di esse dovrebbero essere gestite nel nuovo mondo. Come i loro antenati britannici del XVII secolo, i fondatori decisero che i contratti scritti e firmati minimizzassero l’ambiguità fornendo una chiara registrazione dell’accordo. Ciò ha ridotto la possibilità di un contenzioso successivo e ha semplificato la risoluzione di tali cause quando si sono verificate.
considerazioni speciali
In alcune situazioni, anche alcuni accordi che normalmente richiederebbero un contratto scritto ai sensi dello statuto delle frodi possono essere applicabili senza di essi.
Diverse eccezioni si riferiscono a situazioni in cui gli accordi orali comportano l’inizio del lavoro o esborsi finanziari. Prendiamo un caso in cui vengono prese misure per creare una serie di articoli fabbricati appositamente, come camicie con monogramma. Se il cliente che li ha commissionati per telefono decide successivamente di annullare l’ordine, sarà probabilmente ancora responsabile del pagamento almeno parziale.
Lo stesso vale di solito se vengono iniziati e poi cancellati miglioramenti o modifiche ai beni di un cliente, sulla base di accordi orali.
Prendiamo una situazione in cui un imbianchino, su richiesta del proprietario di una casa, acquista materiali e inizia a ridipingere una casa. Se il proprietario della casa poi inverte la rotta e afferma che non è stato stipulato alcun accordo di verniciatura stabile, l’appaltatore probabilmente prevarrebbe. Questo a causa di ciò che è noto come estoppel cambiale.È definito come un principio di “equità fondamentale” inteso a porre rimedio a un’ingiustizia sostanziale. Ci sono anche casi di esecuzione parziale. Il fatto che una parte abbia già adempiuto alle proprie responsabilità ai sensi dell’accordo può servire a confermare l’esistenza di un contratto.
Requisiti dello statuto delle frodi
Non tutti i documenti scritti sono necessariamente protetti dallo statuto delle frodi. I seguenti attributi dell’accordo sono generalmente richiesti affinché il contratto sia considerato valido e vincolante:
- Deve essere in forma scritta, anche se non deve essere necessariamente scritto in un linguaggio formale. Ad esempio, un elenco puntato sarà sufficiente.
- L’oggetto del contratto deve essere identificato in modo facilmente comprensibile. I soprannomi e altre identificazioni criptiche dovrebbero essere evitati.
- I termini essenziali devono essere enunciati, inclusa la natura esatta dei beni o servizi e il prezzo concordato o altre considerazioni.
- Idealmente, entrambe le parti dovrebbero firmare l’accordo. Come minimo, è generalmente richiesta la firma della parte a cui vengono addebitati i beni o servizi.
Un documento formale non è sempre obbligatorio. A volte possono essere sufficienti diverse corrispondenze tra le parti che affermano chiaramente il contratto in termini materiali. Supponiamo che il venditore privato di un’auto negozi il prezzo o altre condizioni di vendita tramite e-mail o tramite lettere scritte all’acquirente. Quindi, l’eventuale accordo registrato in quelle borse potrebbe soddisfare i requisiti per un contratto esecutivo.
Le e-mail e le fatture a volte possono soddisfare i requisiti di legge sulla frode per un contratto esecutivo.
Inoltre, l’invio di una fattura per il lavoro e l’accordo dichiarato concordato oralmente possono rappresentare un contratto vincolante. Ciò è particolarmente vero quando il cliente non recede dal contratto entro cinque giorni. Una conferma scritta tra i commercianti spesso è sufficiente come prova di un accordo ai sensi dello statuto delle frodi.
Esempi reali dello statuto delle frodi
Le disposizioni per lo statuto delle frodi sono applicate dagli stati, sulla base di codici federali. L’Universal Commercial Code ( UCC ) negli Stati Uniti fornisce un buon esempio.È l’insieme standardizzato di leggi commerciali che regolano i contratti finanziari. La maggior parte degli stati ha adottato integralmente l’UCC.
Nei casi in cui gli articoli dell’UCC che riguardano lo statuto delle frodi cambiano, potrebbe essere necessario del tempo prima che tali modifiche si riflettano nelle leggi di ogni stato. Alcuni stati, tra cui il Texas e la Louisiana, hanno anche alcune variazioni di vecchia data dalla norma nel loro statuto delle frodi e nei regolamenti correlati.4
Prima di fare affidamento sullo statuto delle frodi in una determinata situazione, è consigliabile ricercare le disposizioni sullo statuto delle frodi nel proprio stato o territorio e richiedere consulenza legale, se necessario.