Modulo SEC FN

Cos’è il modulo SEC FN?

Il modulo SEC FN è un deposito richiesto a banche, assicuratori, holding e filiali estere che desiderano fare offerte pubbliche di titoli negli Stati Uniti. Il modulo, secondo la Securities and Exchange Commission (SEC), è una notifica della nomina di un agente in servizio da alcune istituzioni straniere.

In breve, il modulo SEC FN è un requisito delle società straniere legate ai servizi finanziari come parte di un’offerta di titoli. Fa parte della serie F di dichiarazioni SEC che si applicano alle società straniere che fanno offerte negli Stati Uniti. A partire dal 2002, il modulo SEC FN deve essere archiviato elettronicamente.

Punti chiave

• Il modulo SEC FN è un deposito richiesto a banche, assicuratori, holding e filiali estere che desiderano fare offerte pubbliche di titoli negli Stati Uniti
• Il modulo SEC FN fa parte della serie F di documenti SEC che si applicano alle società straniere che fanno offerte negli Stati Uniti e devono essere depositati elettronicamente.
• Se l’emittente estero ha già presentato un SEC Form FX, è esonerato dall’obbligo di depositare questo modulo ai sensi del Securities Act del 1933.

Come funziona il modulo SEC FN

Il modulo SEC FN è più formalmente noto come la “nomina di agente per il servizio di processo da parte di banche estere e compagnie di assicurazione straniere e alcune delle loro holding e filiali finanziarie che fanno offerte pubbliche di titoli negli Stati Uniti”.

Il modulo FN può anche essere conosciuto come “Nomina di Agente per il Servizio di Processo da parte di banche estere e compagnie di assicurazione straniere ai sensi del Securities Act del 1933 “. Questo atto, spesso definito legge sulla “verità nei titoli”, richiede che questi moduli di registrazione, che forniscono i fatti essenziali, siano archiviati al fine di divulgare informazioni importanti al momento della registrazione dei titoli di una società. Ciò aiuta la SEC a raggiungere gli obiettivi dell’atto: consentire agli investitori di ricevere informazioni significative sui titoli offerti e prevenire le frodi nella vendita dei titoli offerti.

Modulo SEC FN vs. modulo FX

Se l’emittente estero ha già depositato un modulo SEC FX, è esentato dall’obbligo di depositare questo modulo ai sensi del Securities Act del 1933. I moduli FN e FX sono entrambi utilizzati per designare un agente statunitense per il servizio di processo. Gli emittenti sono inoltre esonerati dall’obbligo di presentare il modulo FN se emettono titoli di debito o azioni privilegiate senza diritto di voto.

Requisiti e struttura del modulo SEC FN

Secondo la SEC, il modulo FN si applica a tre tipi di filer:

1. Un emittente estero che sia una banca estera o una compagnia di assicurazioni estera ad eccezione della definizione di società di investimento dalla regola 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] ai sensi dell’Investment Company Act del 1940
2. Un emittente estero che è una filiale finanziaria di una banca estera o di una compagnia di assicurazioni estera, come tali termini sono definiti nella regola 3a-6 della legge del 1940 se tale filiale finanziaria è esclusa dalla definizione di società di investimento dalla regola 3a-5 [17 CFR 270.3a-5] ai sensi della legge 1940
3. Un emittente estero che è escluso dalla definizione di società di investimento dalla regola 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] ai sensi della legge del 1940 perché alcune o tutte le sue controllate di maggioranza sono banche estere o compagnie di assicurazione straniere escluse dalla definizione della società di investimento in base alla regola 3a-6 ai sensi della legge del 1940

La SEC fornisce un modello di modulo FN, valido fino al 31 maggio 2021. Sei copie del modulo FN devono essere depositate presso la SEC, una delle quali deve essere firmata manualmente. Il tempo stimato per la presentazione di un modulo FN è di un’ora. Contiene il nome del compilatore, se il deposito è originale o un emendamento, il nome del registrante, il tipo di modulo, il numero di file (se noto), chi ha presentato il modulo e la data di deposito, tra le altre informazioni.