Definizione BDW del modulo SEC
Che cos’è un modulo SEC BDW?
Ilmodulo DBW dellaSecurities and Exchange Commission (SEC) è un documento che deve essere compilato da tutti i broker-dealer di valori mobiliariche desiderano terminare il loro status di broker registrato. Il titolo del modulo è SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer Withdrawal.
Più semplicemente, questo modulo consente ai broker-dealer di chiudere il negozio o di smettere di agire in qualità di broker-dealer. La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) autorizza l’uso del modulo DBW. Gli intermediari – che acquistano e vendono titoli per conto dei propri clienti investitori – possono utilizzare il documento anche per effettuare un ritiro parziale dall’attività di negoziazione. Una rimozione parziale termina la registrazione di un broker all’interno di giurisdizioni specifiche e organizzazioni di autoregolamentazione (SRO). Tuttavia, un ritiro parziale non pone fine ai requisiti di deposito dell’azienda presso la SEC e con le restanti SRO e giurisdizioni.
Lo scopo del modulo è aiutare la SEC a determinare se è nel migliore interesse del pubblico che un broker-dealer ritiri la propria registrazione.
Disposizioni specifiche del modulo SEC BDW
La sezione 15 del Securities Exchange Act del 1934 copre le disposizioni che regolano tutti i broker di valori mobiliari registrati tramite la Securities and Exchange Commission. Lo scopo del modulo è aiutare la SEC a determinare se è nel migliore interesse del pubblico che un broker-dealer ritiri la propria registrazione. La SEC e la National Association of Securities Dealers (NASD) conservano tutte le informazioni fornite tramite l’archiviazione dei Moduli BDW. Le informazioni contenute nella documentazione sono a disposizione del pubblico.
I broker-dealer possono inviare il modulo BDW elettronicamente al Central Registration Depository (CRD), anch’esso supervisionato da FINRA. Alcune giurisdizioni possono anche richiedere un deposito separato di una copia cartacea del Modulo e avere requisiti di archiviazione aggiuntivi. Di conseguenza, il richiedente deve contattare le autorità competenti per requisiti di deposito specifici, per assicurarsi che siano pienamente conformi.
Esempio del mondo reale
Secondo FINRA, quando i broker-dealer terminano la registrazione della loro azienda utilizzando la richiesta uniforme per il ritiro del broker-dealer, dovrebbero tenere a mente i seguenti punti:
- Prima di compilare il modulo BDW, i broker-dealer devono modificare il modulo BD per aggiornare qualsiasi informazione inesatta o incompleta.
- I broker-dealer possono presentare un modulo di modifica appropriato online tramite Web CRD.
- Tieni presente che alcune giurisdizioni potrebbero avere requisiti di archiviazione aggiuntivi per il ritiro di una registrazione.
Inoltre, le aziende dovrebbero assicurarsi di contattare le giurisdizioni appropriate per i loro requisiti di archiviazione specifici. Un elenco di stati e giurisdizioni è disponibile sul sito web della North American Securities Administrators Association.