Modulo SEC BD

Che cos’è SEC Form BD?

SEC Form BD è il modulo che deve essere compilato e presentato alla US Securities and Exchange Commission (SEC) per richiedere la registrazione come broker-dealer negli Stati Uniti. Il modulo deve anche essere aggiornato tramite modifiche ogni volta che ci sono modifiche alle informazioni in archivio.

Punti chiave

• Qualsiasi potenziale broker-dealer deve presentare il modulo SEC BD alla Securities and Exchange Commission (SEC) per registrarsi come broker-dealer.
• SEC Form BD è noto come applicazione uniforme per la registrazione di broker-dealer.
• Varie informazioni nel modulo devono essere incluse, come le politiche di gestione, i nomi dei dirigenti, le violazioni dei titoli passate, le disponibilità di conti e qualsiasi procedimento legale.
• I broker-dealer devono presentare il modulo BD SEC al momento della registrazione presso la SEC, le organizzazioni di autoregolamentazione (SRO) e qualsiasi giurisdizione.
• Il modulo BD SEC viene archiviato tramite il sistema CRD (Central Registration Depository) della Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
• Il modulo BD è uno dei sei diversi moduli di registrazione uniforme; gli altri sono il modulo U4, il modulo U5, il modulo BDW, il modulo BR e il modulo U6.

Comprensione del modulo SEC BD

I dealer Boker si occupano dell’acquisto e della vendita di titoli finanziari per conto proprio e per i clienti. Prima di poter effettuare transazioni in qualsiasi aspetto finanziario, i broker-dealer devono registrarsi presso le autorità competenti e presentare la corretta documentazione.

SEC Form BD (la “Domanda uniforme per la registrazione di broker-dealer”) richiede che l’azienda richiedente divulghi le informazioni di base, comprese le politiche di gestione che dirigono l’azienda, i nomi dei dirigenti e dei soci accomandatari, le informazioni sui successori e qualsiasi procedimento legale violazioni dei titoli. Le disposizioni che richiedono che tutti i broker di valori mobiliari siano registrati presso la SEC sono disciplinate dalla Sezione 15 del Securities Exchange Act del 1934.

Il modulo BD SEC viene utilizzato dai broker-dealer per registrarsi presso la SEC, le organizzazioni di autoregolamentazione (SRO) e qualsiasi giurisdizione. I broker-dealer devono presentare il modulo BD tramite il sistema CRD (Central Registration Depository), gestito dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

Deposito SEC Modulo BD

Il modulo BD è uno dei sei diversi moduli di registrazione uniformi utilizzati per archiviare elettronicamente le informazioni con Web CRD di FINRA. Quando il richiedente presenta per la prima volta il deposito presso il CRD, è richiesto un modulo BD cartaceo completo. Inoltre, alcune giurisdizioni potrebbero richiedere un deposito cartaceo separato del modulo BD. Il richiedente deve contattare la giurisdizione o le giurisdizioni appropriate per requisiti di deposito specifici.

Gli altri Moduli di registrazione uniformi sono i seguenti:

• Modulo U4: questo modulo viene utilizzato dai rappresentanti di broker-dealer e consulenti per gli investimenti per la registrazione.
• Modulo U5: questo modulo viene utilizzato dai broker-dealer e dai consulenti per gli investimenti per terminare la registrazione di un rappresentante.
• Modulo BDW : questo modulo viene utilizzato dai broker-dealer che desiderano terminare la loro registrazione come broker-dealer.
• Modulo BR: questo modulo viene utilizzato per registrare o chiudere filiali di broker-dealer.
• Modulo U6: questo modulo viene utilizzato per segnalare azioni disciplinari nei confronti di broker-dealer.

Web CRD è il sistema centrale di licenza e registrazione utilizzato dall’industria dei titoli statunitense e dai suoi regolatori. Il CRD contiene i record di registrazione delle società di brokeraggio e delle persone associate, comprese le loro qualifiche, l’occupazione e le storie di divulgazione. Facilita inoltre l’elaborazione di moduli di archiviazione, invio di impronte digitali, esami di qualificazione e sessioni di formazione continua. Web CRD è un sistema sicuro che solo le aziende e le autorità di regolamentazione a cui è stato concesso l’accesso da FINRA possono utilizzare.

Ogni volta che un broker-dealer ha delle informazioni su un modulo precedentemente archiviato che cambia, deve presentare un nuovo modulo BD indicando queste modifiche.

Informazioni richieste nel modulo SEC BD

Le informazioni a cui è necessario rispondere nel modulo includono il tipo di deposito dell’organizzazione (società, società di persone, società a responsabilità limitata (LLC), ecc.), Il mese di fine dell’anno fiscale, eventuali accordi con altre persone o entità relative alla tenuta dei registri, tipo di registrazione (ad esempio se il broker-dealer negozia solo titoli di stato), o la detenzione di conti o fondi.

L’entità richiedente deve anche spuntare tutti i tipi di attività che intende svolgere e i tipi di titoli finanziari in cui intende fare affari. Queste sono solo alcune delle aree su cui SEC Form BD tocca. In generale è un modulo completo che copre una quantità significativa di dettagli.