FINRA BrokerCheck

Cos’è FINRA BrokerCheck

FINRA BrokerCheck è uno strumento online gratuito che aiuta le persone a ricercare broker, società di intermediazione, società di consulenza per gli investimenti e consulenti. Visitando BrokerCheck, gli investitori possono visualizzare una serie di informazioni che possono essere utili nella selezione e nel controllo di un singolo fornitore di consulenza finanziaria o società di brokeraggio / brokeraggio, come descrizioni, servizi offerti, credenziali, sanzioni, registrazioni e altro. BrokerCheck è offerto e amministrato dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), la più grande autorità di regolamentazione delle società diintermediazionemobiliare non governativa negli Stati Uniti. I dati e le informazioni disponibili in BrokerCheck provengono principalmente da due fonti: il Central Registration Depository (CRD), il database di registrazione e licenze online del settore dei titoli, fornisce le informazioni sul broker e sull’intermediazione, mentre le informazioni sulle società di consulenza per gli investimenti e sui rappresentanti provengono dai Database IARD ( Exchange Commission  Investment Adviser Registration Depository).

Analisi del BrokerCheck FINRA

Data l’ampiezza delle sue fonti di dati, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org ) contiene informazioni su circa 820.000 broker / intermediari e consulenti / società di consulenza, oltre a migliaia di società precedentemente registrate. FINRA BrokerCheck è anche uno strumento esplicativo che mostra come utilizzare e gestire correttamente le informazioni fornite. Con FINRA BrokerCheck, un investitore può trovare la storia di un’azienda, conoscere eventuali indiscrezioni e individuare e identificare scelte popolari tra gli investitori.

FINRA BrokerCheck: informazioni disponibili

Per quanto riguarda i broker che sono attualmente registrati presso FINRA, una borsa valori nazionale, o che sono stati registrati negli ultimi 10 anni, FINRA BrokerCheck fornisce:

• Un riepilogo del report di un broker e delle sue credenziali
• Qualifiche del broker, come registrazioni o licenze attuali, inclusi gli esami che hanno superato
• Registrazione e storia lavorativa che include un elenco di società di intermediazione mobiliare registrata o precedentemente registrata, nonché una storia lavorativa risalente a 10 anni fa (sia all’interno che all’esterno del settore).
• Divulgazioni relative ad attività di reclamo penale, regolamentare, civile o civile

Per le società di intermediazione, BrokerCheck fornisce:

• Un riepilogo del rapporto di un’azienda e del suo background
• Un profilo aziendale che descrive le origini di un’azienda, la sua leadership e chi la possiede
• Una solida storia di acquisizioni, fusioni o cambi di nome
• Una sezione delle operazioni aziendali che include le sue licenze e registrazioni, il tipo di attività in cui opera e qualsiasi altra divulgazione operativa
• Una sezione di divulgazione che contiene informazioni su lodi arbitrali, eventi disciplinari e questioni finanziarie nel proprio registro (sia passato che in sospeso).

BrokerCheck non contiene alcuna informazione che non sia stata divulgata al sistema CRD, alcune informazioni personali o riservate (numeri di previdenza sociale o indirizzi di residenza), nonché giudizi o privilegi soddisfatti. Per ulteriori informazioni, vedere la pagina informativa di FINRA BrokerCheck e le domande frequenti.

Broker FiINRA Controlla altre risorse

Oltre a BrokerCheck, le persone che intendono assumere un broker o un consulente per gli investimenti dovrebbero cercare le risorse dei loro regolatori statali di titoli, che sovrintendono e possono richiedere la registrazione di broker o consulenti. FINRA fornisce anche due database supplementari supplementari: FINRA Arbitration Awards Online e FINRA Disciplinary Actions Online.