Australian Securities and Investments Commission (ASIC)
Cos’è l’Australian Securities And Investments Commission?
L’Australian Securities And Investments Commission (ASIC) è il regolatore dei mercati e dei servizi finanziari australiani. ASIC garantisce che i mercati finanziari australiani siano equi e trasparenti. ASIC è un ente indipendente del governo del Commonwealth istituito dall’Australian Securities and Investments Commission Act del 2001 (ASIC ACT).
Capire l’Australian Securities And Investments Commission
L’ASIC ricade sotto gli auspici del Segretario parlamentare del Tesoriere. L’ASIC regola le società australiane, i mercati finanziari, le organizzazioni di servizi finanziari e i professionisti che si occupano e / o consigliano in materia di assicurazioni, pensione, investimenti, raccolta di depositi e credito. I centri di assistenza ASIC si trovano in tutte le capitali australiane.
La struttura dell’ASIC
L’organizzazione è guidata da una Commissione responsabile delle attività dell’ASIC. La Commissione è composta da un Presidente e da membri. La Commissione decide la direzione strategica dell’ASIC e le sue priorità.
Il ruolo dell’ASIC
Ai sensi della legge ASIC, l’ASIC dovrebbe:
- Mantenere, facilitare e migliorare le prestazioni del sistema finanziario
- Promuovere la partecipazione degli investitori fiduciosi e informati
- Amministrare e far rispettare la legge in modo efficace ed efficiente
- Elabora e archivia le informazioni in modo efficiente e rapido
- Rendere pubbliche le informazioni riguardanti società e altri enti in modo tempestivo
ASIC promuove la fiducia e la fiducia degli investitori e dei consumatori finanziari educando gli investitori e il pubblico alla responsabilità degli investitori. ASIC tiene conto dei gatekeeper e studia il comportamento dei consumatori e il modo in cui investitori e consumatori prendono le decisioni. ASIC garantisce inoltre mercati equi e trasparenti svolgendo un ruolo nella supervisione del mercato e nella corporate governance.
Chi regola l’ASIC
L’ASIC regola le società australiane, i mercati finanziari, le organizzazioni di servizi finanziari e i professionisti finanziari. Agisce anche come regolatore del credito al consumo e autorizza e regola organizzazioni come banche, unioni di credito, società finanziarie e intermediari ipotecari secondo il National Consumer Credit Protection Act 2009.
ASIC è anche l’autorità di regolamentazione dei mercati e garantisce che i mercati finanziari siano mercati equi e trasparenti e consiglia il ministro quando si stanno valutando nuovi mercati per l’autorizzazione. In qualità di autorità di regolamentazione dei servizi finanziari, ASICS concede in licenza e monitora gli individui di servizi finanziari.
ASICS elenca i seguenti come poteri che rientrano nel suo mandato:
- registrare le società e gli investimenti gestiti
- concedere licenze di servizi finanziari australiani e licenze di credito australiane
- revisori dei conti e liquidatori
- concedere l’esonero da varie disposizioni della legislazione che amministra
- mantenere registri pubblicamente accessibili di informazioni su società, licenziatari di servizi finanziari e licenziatari di credito
- stabilire regole volte a garantire l’integrità dei mercati finanziari
- fermare l’emissione di prodotti finanziari con documenti di divulgazione difettosi
- indagare su sospette violazioni della legge e, così facendo, richiedere alle persone di produrre libri o rispondere a domande durante un esame
- emettere avvisi di violazione in relazione a presunte violazioni di alcune leggi
- vietare alle persone di svolgere attività di credito o di fornire servizi finanziari
- chiedere sanzioni civili ai tribunali
- avviare procedimenti giudiziari condotti dal direttore della pubblica accusa del Commonwealth